海通證券接二連三“栽跟頭”：才被證監(jiān)會立案，又遭上交所通報批評

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5月8日，上交所發(fā)布公告表示，因對擬IPO企業(yè)大連科利德半導體材料股份有限公司（以下簡稱“科利德”）保薦核查工作履職盡責不到位，上交所對海通證券（600837.SH；06837.HK）及2名保薦代表人予以通報批評。發(fā)行人科利德、容誠會計師事務所也被罰。

2023年6月15日，上交所受理科利德首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的申請。后因項目撤回，上交所于今年2月終止了科利德的發(fā)行上市審核。

在發(fā)行上市申請過程中，發(fā)行人科利德存在科創(chuàng)屬性指標相關信息披露不準確、研發(fā)人員數量及研發(fā)投入金額披露不準確、未充分說明成本核算的準確性等違規(guī)行為，相關情況與申報文件披露不一致等情況。

上交所在發(fā)行上市審核及現場督導工作中發(fā)現，海通證券作為科利德申請科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱“首發(fā)上市”）項目的保薦人，存在保薦核查工作履職盡責不到位的問題：未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標相關信息；未充分核查研發(fā)人員認定依據；未充分核查研發(fā)投入金額的準確性；未充分核查成本核算的準確性。

海通證券因首發(fā)上市保薦業(yè)務履職盡責不到位，分別于2023年6月15日、2024年1月29日被采取監(jiān)管警示、監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，并提交了書面整改報告，但未能舉一反三，未切實整改到位。上交所在科利德項目現場督導中仍發(fā)現，海通證券在保薦業(yè)務內部質量控制方面存在質控、內核意見落實不到位、質控部門現場核查有效性不足的問題。

在研發(fā)投入金額披露方面，上交所現場督導發(fā)現，科利德參與非研發(fā)活動的33名專職研發(fā)人員職工薪酬未按照工時進行分攤，均計入研發(fā)費用，涉及金額805.36萬元。此外，還存在ERP系統(tǒng)賬面研發(fā)領料數據與原始紙質單據不匹配、發(fā)行人研發(fā)領料與其實際需求不匹配等違規(guī)行為。

研發(fā)人員數量、研發(fā)投入金額是《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》規(guī)定的重要指標。

“海通證券在多個首發(fā)保薦業(yè)務中履職盡責明顯不到位，投行質控內核部門對盡職調查把關不審慎”，上交所表示，因此對海通證券予以通報批評。

此外，張波、周磊作為海通證券指定的科利德首發(fā)上市項目的保薦代表人，存在未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標相關信息；未充分核查成本核算的準確性的問題，同樣被上交所予以通報批評。

事實上，這不是海通證券今年第一次被監(jiān)管點名。2024年首月，海通證券及相關人員就因保薦不盡責、擅自改招股書等投行業(yè)務違規(guī)兩次遭監(jiān)管處罰，4名保代被通報批評，3名相關負責人被警示。

3月，因海通證券在相關主體違反限制性規(guī)定轉讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會對海通證券進行立案。

4月，因作為格力債券“21格地02”“22格地02”主承銷商和受托管理人未對相關情況分析核查、盡職調查、報告不及時等，海通證券被廣東證監(jiān)局采取責令改正監(jiān)管措施。

在強監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展的主線之下，IPO現場督導力度得到進一步強化。4月30日，《上海證券交易所發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號——現場督導（2024年修訂）》發(fā)布施行，明確“一督到底”原則、拓寬現場督導覆蓋面并強化現場督導中的自律監(jiān)管。

上交所指出，針對實踐中部分督導對象“帶病闖關”，在發(fā)出現場督導通知書后隨意撤銷保薦的情況，為切實落實“申報即擔責”的監(jiān)管要求，強化嚴監(jiān)管警示震懾，《現場督導指引》明確發(fā)行人撤回申請或保薦人撤銷保薦不影響督導工作的實施，也不影響對督導發(fā)現的問題進行處理。此外，還將增加“隨機抽取”的督導對象確定方式，根據以上市公司質量為導向的保薦機構執(zhí)業(yè)質量評價結果，不定期按照不同比例隨機抽取已受理項目，對保薦人啟動現場督導。

處罰風波不斷之外，海通證券業(yè)績也出現大幅下降。2023年，海通證券實現營業(yè)收入229.53億元，歸母凈利潤10.08億元，分別同比下滑11.54%、84.59%。今年一季度，下滑態(tài)勢依舊。海通證券2024年一季度實現營業(yè)收入47.62億元，歸母凈利潤9.11億元，分別同比下滑44.11%、62.56%。

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